各中央企業(yè)：

為貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中、五中全會(huì )精神和黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的部署要求，進(jìn)一步推進(jìn)中央企業(yè)法制建設，提升依法治企能力水平，我們制定了《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設的意見(jiàn)》,現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。

國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )

2015年12月8日

關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設的意見(jiàn)

黨的十八屆三中、四中全會(huì )作出全面深化改革和全面推進(jìn)依法治國的重大戰略部署。習近平總書(shū)記強調，要把全面依法治國放在“四個(gè)全面”戰略布局中來(lái)把握。中央企業(yè)是我國國民經(jīng)濟的重要支柱，是落實(shí)全面依法治國戰略的重要主體，應當在建設社會(huì )主義法治國家中發(fā)揮重要作用。近年來(lái)，中央企業(yè)深入推進(jìn)法治建設，依法經(jīng)營(yíng)管理水平不斷提升，依法治企能力明顯增強，為改革發(fā)展提供了重要的支撐保障。但與此同時(shí)，中央企業(yè)法治工作與全面依法治國的要求相比還有不小差距。新形勢下，全面建設法治央企，是貫徹落實(shí)全面依法治國戰略的重要內容，是進(jìn)一步深化國企改革的必然要求，也是提升企業(yè)核心競爭力，做強做優(yōu)做大中央企業(yè)的迫切需要。為此，現就全面推進(jìn)法治央企建設提出以下意見(jiàn)：

一、總體要求

（一）指導思想。認真貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中、五中全會(huì )精神和習近平總書(shū)記系列重要講話(huà)精神，按照全面依法治國戰略部署，圍繞中央企業(yè)改革發(fā)展總體目標，適應市場(chǎng)化、現代化、國際化發(fā)展需要，堅持依法治理、依法經(jīng)營(yíng)、依法管理共同推進(jìn)，堅持法治體系、法治能力、法治文化一體建設，加強制度創(chuàng )新，以健全公司法人治理結構為基礎，以促進(jìn)依法經(jīng)營(yíng)管理為重點(diǎn)，以提升企業(yè)法律管理能力為手段，切實(shí)加強對企業(yè)法治建設的組織領(lǐng)導，大力推動(dòng)企業(yè)治理體系和治理能力現代化，促進(jìn)中央企業(yè)健康可持續發(fā)展。

（二）基本原則。

——堅持圍繞中心，服務(wù)發(fā)展大局。緊緊圍繞中央企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，充分發(fā)揮法治在推進(jìn)分類(lèi)改革、完善現代企業(yè)制度、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、強化監督防止國有資產(chǎn)流失等重點(diǎn)改革任務(wù)中的重要作用，支撐企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng )新、轉型升級等重大發(fā)展戰略，為中央企業(yè)改革發(fā)展提供堅實(shí)的法治保障。

——堅持全面覆蓋，突出工作重點(diǎn)。把依法治企要求全面融入企業(yè)決策運營(yíng)各個(gè)環(huán)節，貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各管理層級、各工作崗位，努力實(shí)現法治工作全流程、全覆蓋，同時(shí)突出依法治理、依法合規經(jīng)營(yíng)、依法規范管理等重點(diǎn)領(lǐng)域法治建設。

——堅持權責明確，強化協(xié)同配合。切實(shí)加強對法治央企建設的組織領(lǐng)導，明確企業(yè)主要負責人、總法律顧問(wèn)、法律事務(wù)機構、其他部門(mén)在推進(jìn)法治建設中的責任，有效整合資源，增強工作合力，形成上下聯(lián)動(dòng)、部門(mén)協(xié)同的法治建設大格局。

——堅持領(lǐng)導帶頭，確保全員參與。牢牢抓住領(lǐng)導干部這個(gè)“關(guān)鍵少數”，大力提升領(lǐng)導干部的法治思維和依法辦事能力，充分發(fā)揮領(lǐng)導干部尊法學(xué)法守法用法的示范作用，進(jìn)一步強化普法宣傳教育，提高全員法治素養，充分調動(dòng)職工的積極性和主動(dòng)性，努力形成全員守法的良好氛圍。

（三）總體目標。到2020年，中央企業(yè)依法治理能力進(jìn)一步增強，依法合規經(jīng)營(yíng)水平顯著(zhù)提升，依法規范管理能力不斷強化，全員法治素質(zhì)明顯提高，企業(yè)法治文化更加濃厚，依法治企能力達到國際同行業(yè)先進(jìn)水平，努力成為治理完善、經(jīng)營(yíng)合規、管理規范、守法誠信的法治央企。

二、切實(shí)增強依法治理能力

（四）充分發(fā)揮章程在公司治理中的統領(lǐng)作用。根據企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)、管理架構等實(shí)際，依法完善公司章程，合理配置股東權利義務(wù)，明確議事規則和決策機制。突出章程在規范各治理主體權責關(guān)系中的基礎性作用，依法厘清股東（大）會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層的職責邊界，明確履職程序。依據章程建立健全企業(yè)各項基本制度、管理機制和工作體系，細化董事會(huì )、經(jīng)理層工作規則等配套辦法。把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，明確黨組織在公司治理結構中的法定地位，將黨建工作總體要求納入公司章程。加強對章程落實(shí)情況的監督，堅決糾正與章程不符的規定和行為。高度重視子企業(yè)章程制定工作，依法依章程對子企業(yè)規范行使股東權，處理好維護出資人權益與尊重子企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權的關(guān)系。充分發(fā)揮總法律顧問(wèn)和法律事務(wù)機構在章程制定、執行和監督中的重要作用，確保章程依法制定、依法實(shí)施。

（五）完善各治理主體依法履職保障機制。按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規，進(jìn)一步完善公司法人治理結構，提升治理主體依法履職能力。優(yōu)化董事會(huì )知識結構，通過(guò)加強法律培訓、選拔法律專(zhuān)業(yè)人員擔任董事等方式，提升董事會(huì )依法決策水平。明確負責推進(jìn)企業(yè)法治建設的專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，對經(jīng)理層依法治企情況進(jìn)行監督，并將企業(yè)法治建設情況作為董事會(huì )年度工作報告的重要內容。董事會(huì )審議事項涉及法律問(wèn)題的，總法律顧問(wèn)應列席會(huì )議并提出法律意見(jiàn)。加大監事會(huì )對依法治企情況和董事、高級管理人員依法履職情況的監督力度，配備具有法律專(zhuān)業(yè)背景的專(zhuān)職監事，將企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)、依法管理作為當期監督的重要內容?？偡深檰?wèn)應當全面參與經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，充分發(fā)揮法律審核把關(guān)作用。健全黨組織參與重大決策機制，強化黨組織對企業(yè)領(lǐng)導人員依法行權履職的監督，確保企業(yè)決策部署及其執行過(guò)程符合黨和國家方針政策、法律法規。

三、著(zhù)力強化依法合規經(jīng)營(yíng)

（六）健全依法決策機制。進(jìn)一步完善“三重一大”等決策制度，細化各層級決策范圍、事項和權限。健全依法決策程序，嚴格落實(shí)職工參與、專(zhuān)家論證、風(fēng)險評估、法律審核、集體決策等程序要求。完善重大決策合法性審查機制，未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)審查不合法的，不得提交決策會(huì )議討論。高度重視對重大改革事項的法律論證，切實(shí)防范法律風(fēng)險，確保各項改革措施于法有據。中央企業(yè)報請國資委審批事項涉及法律問(wèn)題的，應當出具總法律顧問(wèn)簽字的法律意見(jiàn)書(shū)。依法健全以職工代表大會(huì )為基本形式的企業(yè)民主管理制度，規范職工董事、職工監事產(chǎn)生的程序，切實(shí)發(fā)揮其在參與決策和公司治理中的作用。

（七）依法參與市場(chǎng)競爭。嚴格執行有關(guān)反壟斷、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、節能減排、產(chǎn)品質(zhì)量、知識產(chǎn)權、勞動(dòng)用工等國家法律法規和市場(chǎng)規則，堅決杜絕違法違規行為。崇尚契約精神，重合同、守信用，公平參與市場(chǎng)競爭，自覺(jué)維護市場(chǎng)秩序。認真履行社會(huì )責任，切實(shí)維護消費者和其他利益相關(guān)方的合法權益。明確法律事務(wù)機構的合同管理職責，嚴格落實(shí)合同法律審核制度，充分發(fā)揮法律審核在規范市場(chǎng)競爭、防止違法違規行為中的重要作用。提升依法維權能力，加大對侵權行為的追責力度，妥善解決法律糾紛案件，切實(shí)維護自身合法權益。

（八）依法開(kāi)展國際化經(jīng)營(yíng)。在實(shí)施走出去戰略、參與“一帶一路”建設、推進(jìn)國際產(chǎn)能和裝備制造合作過(guò)程中，嚴格按照國際規則、所在國法律和我國相關(guān)法律法規開(kāi)展境外業(yè)務(wù)，有效防范法律風(fēng)險。建立境外重大項目法律顧問(wèn)提前介入工作機制，將法律論證與市場(chǎng)論證、技術(shù)論證、財務(wù)論證有機結合，實(shí)現從可行性論證到立項決策、從談判簽約到項目實(shí)施全程參與，確保法律風(fēng)險防范全覆蓋。突出境外法律風(fēng)險防范重點(diǎn)，高度重視國家安全審查、反壟斷審查、反傾銷(xiāo)反補貼調查和知識產(chǎn)權等領(lǐng)域的法律風(fēng)險，深入做好盡職調查，組織擬定防范預案。建立健全涉外重大法律糾紛案件預警和應對機制。完善境外法治工作組織體系，推動(dòng)境外重要子企業(yè)或業(yè)務(wù)相對集中的區域設立法律事務(wù)機構或配備專(zhuān)職法律顧問(wèn)。

四、進(jìn)一步加強依法規范管理

（九）完善企業(yè)規章制度體系。根據國家法律法規和國有資產(chǎn)監管制度，結合企業(yè)實(shí)際，進(jìn)一步完善財務(wù)管理、勞動(dòng)用工、物資采購等各項規章制度。完善規章制度制定工作機制，廣泛吸納業(yè)務(wù)骨干、專(zhuān)家學(xué)者等共同參與規章制度的研究制定，加強對規章制度的法律審核，確保各項制度依法合規。健全規章制度實(shí)施機制，提高制度執行力，通過(guò)加強宣貫培訓、納入業(yè)務(wù)流程、明確崗位守則等方式，確保各項制度得到有效落實(shí)。探索建立規章制度評估機制，定期開(kāi)展規章制度梳理工作，對規章制度執行情況進(jìn)行評價(jià)，及時(shí)堵塞制度漏洞，形成制度體系完整閉環(huán)。強化規章制度落實(shí)監督機制，法律、審計、紀檢和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)定期對制度落實(shí)情況進(jìn)行監督檢查，對違規行為嚴格督促整改、開(kāi)展責任追究。

（十）依法規范重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節管理。加強對企業(yè)投資融資、改制重組、對外擔保、產(chǎn)權流轉、物資采購、招標投標等重點(diǎn)領(lǐng)域的管理，通過(guò)信息化手段，確保流程規范、公開(kāi)透明，堅決杜絕暗箱操作。在推進(jìn)混合所有制、員工持股、股權激勵等改革過(guò)程中，堅持依法規范操作，確保法律事務(wù)機構全程參與，嚴控法律風(fēng)險，防止國有資產(chǎn)流失。高度重視對企業(yè)內部審批、執行等關(guān)鍵環(huán)節的管理，強化對權力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門(mén)和崗位的監督，實(shí)行分事行權、分崗設權、分級授權，定期輪崗，強化內部流程控制，防止權力濫用。嚴格執行信息披露制度，依法加大信息公開(kāi)力度，積極打造陽(yáng)光央企。完善企業(yè)內部監督體系，形成法律與審計、紀檢監察、巡視、財務(wù)等部門(mén)的監督合力。

（十一）大力提升法律管理水平。進(jìn)一步深化法律風(fēng)險防范機制，加快促進(jìn)法律管理與經(jīng)營(yíng)管理的深度融合，將法律審核嵌入管理流程，使法律審核成為經(jīng)營(yíng)管理的必經(jīng)環(huán)節，在確保規章制度、經(jīng)濟合同、重要決策法律審核率100%的同時(shí)，通過(guò)開(kāi)展后評估等方式，不斷提高審核質(zhì)量。加快提升合規管理能力，建立由總法律顧問(wèn)領(lǐng)導，法律事務(wù)機構作為牽頭部門(mén)，相關(guān)部門(mén)共同參與、齊抓共管的合規管理工作體系，研究制定統一有效、全面覆蓋、內容明確的合規制度準則，加強合規教育培訓，努力形成全員合規的良性機制。探索建立法律、合規、風(fēng)險、內控一體化管理平臺。加強知識產(chǎn)權管理，強化知識產(chǎn)權保護，為企業(yè)自主創(chuàng )新、轉型升級、品牌建設提供有力支撐。健全完善法律風(fēng)險防范、糾紛案件處理等各項法律管理制度，探索創(chuàng )新法律管理方式方法，大力推進(jìn)信息化建設，提高管理效能。

五、加強組織領(lǐng)導

（十二）強化領(lǐng)導責任。企業(yè)主要負責人充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數”作用，認真履行推進(jìn)本企業(yè)法治建設第一責任人職責，把法治建設作為謀劃部署全局工作的重要內容，對工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，親自研究、親自部署、親自協(xié)調、親自督辦。明確法治建設領(lǐng)導機構，加快形成企業(yè)主要負責人負總責、總法律顧問(wèn)牽頭推進(jìn)、法律事務(wù)機構具體實(shí)施、各部門(mén)共同參與的工作機制。研究制定本企業(yè)法治央企建設實(shí)施方案，將中央企業(yè)法制工作新五年規劃各項要求作為重要內容，與企業(yè)“十三五”規劃相銜接，同步實(shí)施、同步推進(jìn)。積極為企業(yè)法治建設提供必要的制度、人員、機構和經(jīng)費等保障。

（十三）完善激勵約束機制。將合規經(jīng)營(yíng)等依法治企情況納入對中央企業(yè)領(lǐng)導人員的考核體系。完善企業(yè)領(lǐng)導班子知識結構，在相同條件下，優(yōu)先提拔使用法治素養好、依法辦事能力強的干部。建立法治工作激勵機制，對于在法治建設中作出突出貢獻，有效防范重大法律風(fēng)險、避免或挽回重大損失的集體或個(gè)人，應當予以表彰和獎勵。落實(shí)問(wèn)責制度，企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)因未經(jīng)法律審核，或者雖經(jīng)審核但未采納正確法律意見(jiàn)而造成重大損失的，追究企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導人員責任；經(jīng)過(guò)法律審核，但因重大失職未發(fā)現嚴重法律風(fēng)險造成重大損失的，追究相關(guān)法律工作人員責任。對因違法違規發(fā)生重大法律糾紛案件造成企業(yè)重大損失的，或者違反規定、未履行或未正確履行職責造成企業(yè)資產(chǎn)損失的，在業(yè)績(jì)考核中扣減分值，并按照有關(guān)規定追究相關(guān)人員責任。實(shí)行重大法律風(fēng)險事項報告制度，中央企業(yè)對可能引發(fā)重大法律糾紛案件、造成重大資產(chǎn)損失的法律風(fēng)險事項，應當及時(shí)向國資委報告。

（十四）加強法治工作隊伍建設。在中央企業(yè)及其重要子企業(yè)全面推行總法律顧問(wèn)制度，并在公司章程中予以明確?？偡深檰?wèn)應當具有法學(xué)專(zhuān)業(yè)背景或者法律相關(guān)職業(yè)資格。設立董事會(huì )的中央企業(yè)，總法律顧問(wèn)可以由董事會(huì )聘任。總法律顧問(wèn)作為企業(yè)高級管理人員，全面領(lǐng)導企業(yè)法律管理工作，統一協(xié)調處理經(jīng)營(yíng)管理中的法律事務(wù)，全面參與重大經(jīng)營(yíng)決策，領(lǐng)導企業(yè)法律事務(wù)機構開(kāi)展相關(guān)工作。建立健全總法律顧問(wèn)述職制度。對標同行業(yè)世界一流企業(yè)，加快健全企業(yè)法治工作體系，中央企業(yè)及其重要子企業(yè)設立獨立的法律事務(wù)機構，配備與經(jīng)營(yíng)管理需求相適應的企業(yè)法律顧問(wèn)。建立健全企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)發(fā)展規劃，將企業(yè)法律顧問(wèn)納入人才培養體系，提升企業(yè)法律顧問(wèn)隊伍專(zhuān)職化、專(zhuān)業(yè)化水平。建立健全企業(yè)法律顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)人員評價(jià)體系，完善職業(yè)崗位等級評審制度，實(shí)行與職級和專(zhuān)業(yè)技術(shù)等級相匹配的差異化薪酬分配辦法。

（十五）打造企業(yè)法治文化。大力推進(jìn)法治文化建設，弘揚法治精神，增強法治理念，努力使全體員工成為法治的忠實(shí)崇尚者、自覺(jué)踐行者、堅定捍衛者。全面開(kāi)展普法宣傳教育，加強法律、宣傳與各業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)法治宣傳教育制度化、常態(tài)化。完善學(xué)法用法制度，將法治學(xué)習作為企業(yè)黨委（黨組）中心組學(xué)習、管理培訓、員工教育的必修課，形成全員尊法學(xué)法守法用法的良好氛圍。積極樹(shù)立推進(jìn)法治央企建設中涌現出的優(yōu)秀企業(yè)、集體和個(gè)人典型，充分發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用。

地方國有資產(chǎn)監督管理機構參照本意見(jiàn),積極推進(jìn)所出資企業(yè)法治建設。